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Atividade

126923 - Módulo Gestão de Riscos

Período da turma:

16/05/2025 a 31/10/2025

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Descrição:

Fraudes e Riscos Corporativos
Tipos de riscos: risco de mercado; risco de crédito; risco de liquidez; risco de conformidade; risco operacional; risco legal; e risco de reporte financeiro. Categorias de fraude ocupacional. Perdas decorrentes de fraudes. Sistematização e análise de transações incomuns. Fraude contábil. Fraudes com criptomoedas. Atividades de prevenção e detecção de fraudes. Red flags. Sanções aos autores dos desvios de conduta. Contexto prático (cases).

Referências bibliográficas:
ANTONIK, Luis Roberto. Compliance, ética, responsabilidade social e empresarial: uma visão prática. Rio de Janeiro: Alta Books, 2016.
ASSOCIATION OF CERTIFIED FRAUD EXAMINERS. Occupational Fraud 2022: a report to the nations. Disponível em: https://legacy.acfe.com/report-to-the-nations/2022/. Acesso em: 28 out. 2023.
NIETO MARTIN, Adan (org). Manual de compliance e responsabilidade penal da pessoa jurídica. São Paulo: Tirant, 2019.

Análise de Cenários Econômicos
Conceito de Produto Interno Bruto (PIB) e sua maneira de ser mensurado: Valor Adicionado; PIB a custo de fatores versus PIB a preços de mercados; PIB nominal versus PIB deflacionado; determinantes do PIB; e relação entre políticas macroeconômicas e o PIB. Evolução da economia brasileira. Instrumentos de política macroeconômica: política fiscal; política monetária; política cambial; política de rendas; e política comercial. Inflação no Brasil.

Referências bibliográficas:
BACHA, Carlos José Caetano. Entendendo a Economia Brasileira. 3. ed. Campinas: Alínea, 2015.
BACHA, Carlos José Caetano; LIMA, Roberto Arruda de Souza. Macroeconomia: Teorias e Aplicações à Economia Brasileira. Campinas: Alínea, 2006.
DORNBUSCH, Rudiger; FISCHER, Stanley; STARTZ, Richard. Macroeconomia. 11. ed. Porto Alegre: Bookman, 2013.
GREMAUD, Amaury Patrick; VASCONCELLOS, Marco Antonio Sandoval de; TONETO JUNIOR, Rudinei. Economia brasileira contemporânea. 7. ed. São Paulo: Atlas, 2013.
MANKIW, N. Gregory. Princípios de macroeconomia. 3. ed. São Paulo: Cengage Learning, 2013.
MANKIW, N. Gregory. Macroeconomia. 8. ed. Rio de Janeiro: LTC, 2014.
SAMUELSON, Paul A.; NORDHAUS, William D. Economia. 19. ed. Porto Alegre: AMGH, 2012.

Corporate Greenwashing e Gestão de Crises Reputacionais
Compliance e a proteção da reputação. Comunicação de risco. Modelos de comunicação de risco: modelo dos 6 passos; modelo do mapa de mensagens; e diálogo com parceiros. Gestão e comunicação de crises. Ciclo de vida da crise. Plano de crises: objetivos; escopo; referências (legislação, normas e políticas); e definições. Comitê de gestão de crises. Resposta à crise. Mapeamento e monitoramento das redes sociais.

Referências bibliográficas:
NETO, Belmiro Ribeiro da S. Comunicação corporativa e reputação: construção e defesa da imagem favorável. Editora Saraiva, 2010.
SAAD-DINIZ, Eduardo. Ética negocial e compliance. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2019.
ULMER, Robert R.; SELLNOW, Timothy L.; SEEGER, Matthew W. Effective crisis communication. California: Sage Publications, 2007.

Métodos Quantitativos para Análise de Risco
Introdução à Estatística. Análise descritiva de dados categóricos. Análise descritiva de dados numéricos. Distribuição de frequências. Representação gráfica de distribuição de frequências. Medidas de tendência central e de dispersão. Probabilidade: definições e teoremas. Variável aleatória discreta. Distribuição de probabilidade discreta. Esperança matemática, variância, coeficiente de variação, covariância e correlação. Variável aleatória contínua e Função densidade de probabilidade. Distribuição Normal. Distribuição normal padronizada (Tabela Z).

Referências bibliográficas:
DOANE, David P.; SEWARD, Lori E. Estatística aplicada à administração e economia. 4. ed. Porto Alegre: AMGH, 2014.
KOKOSKA, Stephen. Introdução à estatística: uma abordagem por resolução de problemas. Rio de Janeiro: LTC, 2012.
MARTINS, Gilberto de Andrade; DOMINGUES, Osmar. Estatística geral e aplicada. 5. ed. São Paulo: Atlas, 2014.
SPIEGEL, Murray R.; STEPHENS, Larry J. Estatística. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2009.
SWEENEY, Dennis J.; WILLIAMS, Thomas A.; ANDERSON, David R. Estatística aplicada à administração e economia. 3. ed. São Paulo: Cengage Learning, 2013.

Economia das Instituições
Direitos de propriedade. Economia dos Custos de Transação (ECT). Custos de agência. Análise econômica dos contratos. Matriz institucional e estrutura de incentivos. Instituições e desempenho econômico. Modelos mentais. Introdução à teoria dos jogos. Instrumentos de coordenação e práticas de cooperação. Risco e seguro. Ordem política e lobby. Ambiente institucional e desempenho de organizações (órgãos governamentais, empresas e terceiro setor, por exemplo) no Brasil.

Referências bibliográficas:
MACKAAY, Evert Johannes P.; SZTAJN, Rachel; ROUSSEAU, Stéphane. Análise econômica do direito. 2. ed. São Paulo: Atlas, 2015.
NORTH, Douglas. Institutions and the Performance of the Economies over Time. In: MÉNARD, C. e SHIRLEY, Mary M. Handbook of New Institutional Economics, Dordrecht: Springer, 2005.
TIMM, Luciano Benetti (org.). Direito e economia no Brasil. 2. ed. São Paulo: Atlas, 2014.

Data Science & Analytics
Introdução ao pensamento analítico de dados. Processos gerenciais e soluções de Data Science. Métodos supervisionados versus métodos não supervisionados. Data Mining. Introdução à modelagem preditiva. Similaridade, vizinhos e agrupamentos. Obtenção de vantagem competitiva com Data Science. O uso de Data Science para identificação e monitoramento de riscos.

Referências bibliográficas:
FÁVERO, L.P.L.; BELFIORE, P. Manual de análise de dados. Editora Elsevier, 2017.
FÁVERO, L.P.L.; BELFIORE, P. Data Science for Business and Decision Making. Editora Academic Press, 2019.
PROVOST, Foster; FAWCETT, Tom. Data Science para Negócios: o que você precisa saber sobre mineração de dados e pensamento analítico de dados. Rio de Janeiro: Alta Books, 2016.

Segurança da Informação e Cybersecurity
Conceitos básicos de segurança da informação. Criptografia simétrica e assimétrica. Planejamento e anatomia de ataques. Varredura de portas e serviços. Análise de vulnerabilidade em serviços de informação. Técnicas e tecnologias disponíveis para defesa da informação. Modelo de segurança em ambientes cooperativos. Aplicação de normas, padrões internacionais e certificações. Normas de segurança em TI. Identificação e solução de problemas reais.

Referências bibliográficas:
AGRA, Andressa Dellay; BARBOZA, Fabrício Felipe Meleto. Segurança de sistemas da informação. Porto Alegre: SAGAH, 2018.
BARRETO, Jeanine dos Santos et al. Fundamentos de segurança da informação. Porto Alegre: SAGAH, 2018.
LIGUORI, Carlos. Direito e criptografia: direitos fundamentais, segurança da informação e os limites da regulação jurídica na tecnologia. São Paulo: Saraiva Jur, 2021.
MACHADO, Felipe Nery Rodrigues. Segurança da informação: princípios e controle de ameaças. São Paulo: Erica, 2019.

Planejamento e Gestão Estratégica
Elementos fundamentais do planejamento e níveis de estratégia. Missão, visão, valores e alinhamento das pessoas em função de uma estratégia. Análise do ambiente externo: característica do setor, intensidade da concorrência, variáveis macroeconômicas, fatores institucionais e elaboração de possíveis cenários. Análise interna (a cadeia de valor de Porter). Fatores críticos de sucesso e capacidade para a manutenção de uma vantagem competitiva. Análise SWOT. Definição da estratégia: variáveis de segmentação, estratégias genéricas, nichos de mercado, modelo DELTA e modelo CANVAS. Estratégias de crescimento. Etapas do Planejamento Estratégico: identificação, priorização, implementação e monitoramento de projetos. Balanced Score Card (BSC).

Referências bibliográficas:
ANDRADE, Arnaldo Rosa de. Planejamento estratégico: formulação, implementação e controle. 2. ed. Rio de Janeiro: Atlas, 2016.
BESANKO, David A. et al. A economia da estratégia. 5. ed. Porto Alegre: Bookman, 2007.
VIZEU, Fabio; GONÇALVES, Sandro Aparecido. Pensamento estratégico: origens, princípios e perspectivas. São Paulo: Atlas, 2010.

Liderança e Cultura Organizacional
Conceito de cultura organizacional. Dimensões da cultura organizacional. Cultura organizacional, estratégia e resultados. Diagnóstico. Papel da liderança na cultura organizacional. Liderança compassiva e cultura organizacional Casos de organizações e diferentes tipos de culturas.

Referências bibliográficas:
AZUMA, L. Liderança Compassiva. Editora Multifoco, 2023.
BROWN, B. A Coragem para Liderar: trabalho duro, conversas difíceis, corações plenos. Editora BestSeller, 2019.
COSTA, L. Líder humano gera resultados: Como ser um líder que transcende o eu e faz a equipe e a empresa crescerem. Editora Gente Autoridade, 2021.
LIMONGI-FRANÇA, A.C. Comportamento organizacional. Editora: Saraiva, 2012.
NEWSTROM, J. Comportamento organizacional. O comportamento humano no trabalho Editora: AMGH, 2007.
ROBBINS, S.; JUDGE, T.; SOBRAL, F. Comportamento organizacional. Teoria e prática no contexto brasileiro. Editora: Pearson Universidades, 2010.
SCHEIN, E. Cultura organizacional e liderança. Editora: Atlas, 1 ed., 2009.
VECCHIO, R. Comportamento organizacional. Editora: Cengage Learning, 2008.

Programas de ESG
Critérios de avaliação ESG (ambientais, sociais e de governança). Desenvolvimento Sustentável e o Conceito de Sustentabilidade Empresarial. Definição, gestão e elaboração de relatórios sobre os mecanismos de governança, impactos ambientais e sociais de uma organização. Investimentos ESG. Fundos de investimentos ESG e negócios sociais. Indicadores ESG. Método para construção de matriz de risco em sustentabilidade.

Referências bibliográficas:
AMATO NETO, João et al. ESG investing: um novo paradigma de investimentos? São Paulo: Blucher, 2022.
ATCHABAHIAN, Ana Cláudia Ruy Cardia. ESG: teoria e prática para a verdadeira sustentabilidade nos negócios. São Paulo: Expressa, 2022.
SOLER, Fabricio; PALERMO, Caroline (coord.). ESG (ambiental, social e governança): da teoria à prática. 1. ed. São Paulo: Expressa, 2023.

Normas e Fundamentos de Gestão de Riscos
Introdução ao gerenciamento do risco corporativo. Tipologia de riscos da atividade empresarial. Risk Based Aproach. Checklists paramétricos. Metodologias aplicadas ao gerenciamento de riscos: COSO; ISO 31000; e Failure Mode and Effect Analysis (FMEA). Ferramenta 5H2W. Key Risk Indicators (KRI).

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
MARKS, Norman. World-Class Risk Management. 2015.
PADOVEZE, Clóvis Luís; BERTOLUCCI, Ricardo Galinari. Gerenciamento do Risco Corporativo em Controladoria: Enterprise Risk Management (ERM). 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

Maturidade em Gestão de Riscos
Dimensões de gerenciamento de riscos corporativos: estratégia; governança; política; processos; linguagem de riscos e métodos de avaliação; arquitetura de informação; e cultura (comunicação, treinamento, monitoramento e melhoria contínua). Níveis de maturidade: inicial, fragmentado, definido, consolidado e otimizado. Consolidação dos resultados de maturidade. Planos de ação.

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
MARKS, Norman. World-Class Risk Management. 2015.
PADOVEZE, Clóvis Luís; BERTOLUCCI, Ricardo Galinari. Gerenciamento do Risco Corporativo em Controladoria: Enterprise Risk Management (ERM). 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

Sistema de Identificação e Monitoramento de Riscos
Identificação e classificação dos riscos. Métodos de análise: análise de cenários; análise da estratégia; análise de processos críticos; análise de histórico de eventos; e análise da percepção humana. Outras formas de identificação de riscos: canal de denúncias; relatórios de processos judiciais; e análise de contratos com fornecedores, prestadores de serviços e clientes. Princípios de controle interno. Métodos, técnicas e ferramentas de controle interno. Controle interno no ciclo de negócios da empresa. Auditoria interna.

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
MARKS, Norman. World-Class Risk Management. 2015.
PADOVEZE, Clóvis Luís; BERTOLUCCI, Ricardo Galinari. Gerenciamento do Risco Corporativo em Controladoria: Enterprise Risk Management (ERM). 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

Análise de Riscos e Mapa de Materialidade
Mapa de riscos: probabilidade de ocorrência e impacto. Modelo de avaliação de riscos. Técnicas de análise de riscos. Mensuração dos riscos. Assertivas de risco. Materialidade. Critérios de Materialidade. Modelo de Materialidade.

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
LIMA, Fabiano Guasti. Análise de riscos. 3. ed. Rio de Janeiro: Atlas, 2023.
PIZO, Frank. Mapeamento de controles internos Sox. São Paulo: Atlas, 2018.

Avaliações, atividades complementares, trabalhos em grupo e interação.
Realização das Provas EaD: as provas são disponibilizadas no dia seguinte a aula ao vivo.
Atividades complementares: slides das aulas, material de leitura pré e pós-aula, bibliografia indicada, eventos, reportagens, artigos, entre outros.
Esclarecimento de dúvidas via e-mail após as aulas ao vivo: caso os alunos ainda tenham dúvidas após a aula ministrada, estas serão encaminhadas para o professor e as respostas serão compartilhadas com os alunos pela intranet.
Interação em aula (trabalhos em grupo): durante a aula ao vivo serão utilizadas as ferramentas TalkShow, Zoom, Wooclap e outros de interação, para desenvolvimento e apresentação de trabalhos em grupo, sanar dúvidas com professor, compartilhar experiências com a turma, responder a enquetes que ajudam na fixação do conteúdo, entre outros.
Chat: ferramenta do sistema acadêmico utilizada durante as aulas ao vivo para que os alunos enviem as dúvidas ao professor.
O histórico do chat fica disponível nos materiais da aula após o término da aula ao vivo.

Carga Horária:

113 horas

Tipo:

Obrigatória

Vagas oferecidas:

1000

Ministrantes:

Carlos Eduardo de Freitas Vian
Eduardo Saad Diniz
Fabiano Guasti Lima
Fernando Curi Peres
Gilberto Tadeu Shinyashiki
José César Cruz Júnior
Ricardo Harbs
Sandro Benelli
Wilson Tarantin Júnior

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